尚权研究SHANGQUAN RESEARCH

梁超

北京尚权律师事务所律师

尚权经济犯罪研究与辩护部副主任

在企业经营的复杂环境中，刑事法律风险如同暗礁，稍不留意就可能让企业陷入困境。其中，单位行贿罪是企业经营者和负责人必须高度警惕的罪名之一。作为专注涉企犯罪辩护与企业家刑事风险防范的律师，我将结合大量司法实务案例，从单位行贿罪无罪辩护要点出发，为大家梳理企业刑事风险防范的关键路径。

一、单位行贿罪无罪辩护核心要点解析

（一）主体认定存疑：厘清 “单位意志” 与 “个人意志”

单位行贿罪的主体必须是单位，且行贿行为需体现单位意志。在司法实践中，有些案件看似是单位行贿，但实则是个人为谋取私利，假借单位名义实施的行贿行为。例如，某企业部门经理为获取项目，私自决定向相关人员行贿，且行贿所得并未归单位所有，这种情况就不符合单位行贿罪的主体要件。在辩护时，通过收集证据证明行贿行为未经单位决策程序，未得到单位授权，纯粹是个人行为，就有可能实现无罪辩护。企业经营者在日常管理中，一定要建立严格的决策审批流程，明确规定任何重大经济行为都必须经过集体决策，防止个人越权行事，避免将个人行为与单位行为混淆。

（二）主观故意缺失：区分 “正常业务往来” 与 “行贿目的”

单位行贿罪要求主观上具有为单位谋取不正当利益的故意。然而，在企业经营过程中，正常的业务往来和可能涉嫌行贿的行为界限有时较为模糊。比如，企业为了维护客户关系，在节日期间赠送一些价值适中的礼品，这属于正常的人情往来；但如果以谋取特定的商业利益为目的，向相关人员赠送巨额财物，则可能构成行贿。在无罪辩护中，关键是要证明企业的行为没有谋取不正当利益的主观故意。企业经营者应当制定明确的商务活动规范，规定礼品赠送的标准和范围，避免出现过度馈赠行为。同时，对于商业合作中的利益交换，要确保在合法合规的框架内进行，保留相关业务往来的证据，以证明行为的正当性。

（三）证据链条断裂：审查证据的真实性与关联性

在刑事诉讼中，证据是定罪量刑的关键。若指控单位行贿罪的证据存在瑕疵，无法形成完整的证据链条，就可能导致无罪的结果。例如，证人证言前后矛盾、书证存在篡改痕迹、电子数据无法核实来源等情况，都可能削弱证据的证明力。律师在辩护时，会对每一份证据进行细致审查，找出证据之间的矛盾和漏洞。企业经营者在日常经营活动中，要重视证据的收集和保存工作。无论是合同签订、资金往来，还是业务沟通记录，都要确保真实、完整、可追溯，以便在面临法律纠纷时能够有力地维护自身权益。

二、企业刑事风险防范的实战策略

（一）构建完善的刑事合规体系

企业应建立一套全面的刑事合规制度，涵盖采购、销售、财务管理等各个环节。明确规定禁止任何形式的行贿行为，并制定相应的违规处罚措施。同时，设立专门的合规管理部门或岗位，负责监督合规制度的执行情况，定期开展合规检查和评估。例如，某大型企业设立了独立的合规部，每年对各部门进行合规审计，及时发现并纠正潜在的违规行为，有效降低了刑事法律风险。

（二）加强员工法律培训

员工的行为直接关系到企业的法律风险。企业应当定期组织员工开展法律培训，尤其是涉及商业贿赂等相关法律知识的培训。通过案例分析、模拟演练等方式，让员工深刻认识到行贿行为的危害性以及可能承担的法律后果。此外，鼓励员工积极参与企业合规建设，建立举报奖励机制，对发现并举报违规行为的员工给予奖励，形成全员参与风险防范的良好氛围。

（三）建立风险预警与应急处理机制

企业要善于识别潜在的刑事风险信号，如合作方频繁提出不合理要求、业务人员异常的资金往来等。一旦发现风险迹象，应立即启动风险预警机制，进行深入调查和评估。同时，制定完善的应急处理预案，明确在面临刑事法律风险时的应对措施和责任分工。例如，当企业收到相关部门的调查通知时，能够迅速组织专业人员进行应对，积极配合调查，避免因应对不当而扩大损失。

单位行贿罪不仅会给企业带来巨大的经济损失，还会严重损害企业的声誉和形象。通过深入了解单位行贿罪的无罪辩护要点，企业经营者可以从中汲取经验教训，提前做好刑事风险防范工作。建立健全合规体系、加强员工培训、完善风险预警机制，这些措施将为企业的健康发展保驾护航。如果你在企业经营过程中遇到刑事法律问题，欢迎随时与我交流探讨，我将为你提供专业的法律支持。

来源：梁超刑辩观察