尚权资讯SHANGQUAN INFORMATION

2022年6月18日下午，第101期尚权刑辩沙龙在“尚权刑辩学院”云课堂与“尚权刑辩”视频号同步线上直播，聚焦研讨“企业刑事合规实务”。

本期沙龙，由北京尚权（合肥）律师事务所主任张旭华律师主持，北京星来律师事务所主任王珺律师，北京星来律师事务所副主任王唯宁律师以及北京星来律师事务所合伙人杜佳虹律师担任发言人，中国政法大学刑事司法学院副院长赵天红教授，北京尚权（西宁）律师事务所执行主任应洪录律师以及北京尚权律师事务所刑事合规部主任张晓凯律师担任与谈人。

本期沙龙在“尚权刑辩学院”云课堂与“尚权刑辩”视频号上的实时收看数量，共达2000余人次。

沙龙的第一环节是主题发言。首先由星来所王珺主任以《有效辩护的新途径——企业合规》为题进行主讲。

王珺律师首先通过梳理规范性文件与各地试点情况，指出该项改革在规范用语上存在从“刑事合规”、“企业合规”到“涉案企业合规”的变化，企业合规所涉及主体既包括涉案企业、涉案个人所在的企业，也包括涉案企业的关联企业。涉案企业合规应以专项合规为重点、以全面合规为目标。其次王珺律师认为，相较于以结果为导向的“有效果的辩护”，“尽职辩护”更符合有效辩护的应有内涵，而刑事合规已成为有效辩护的一种方法，律师通过担任涉案企业的辩护人或合规整改顾问等角色，帮助企业完成合规整改，能够为案件争取到不起诉或轻缓量刑的有效辩护结果。再次，就合规整改的适用条件而言，王珺律师指出在适用罪名、法定刑范围、罪数状况以及企业规模等各个角度，目前并不存在绝对限制，但也要求企业必须认罪认罚、赔偿损失等。最后，有关如何启动合规整改，王珺律师介绍了合规整改多启动于审查起诉阶段，但也存在侦查阶段或审判阶段启动的试点先例，律师应把握好启动时机，积极与司法机关沟通罪名、法定刑与阶段评估等事宜，助推合规整改的顺利启动与完成。

随后，星来所王唯宁副主任聚焦《涉案企业合规中的重点问题》，从合规律师的基本角色、专业能力、团队组建、业务展开以及未来发展五个方面进行了讲解。王唯宁律师表示，律师既可以担任涉案企业或企业相关涉案人员的辩护人、担任涉案企业的合规顾问，也可以选任进入第三方监督评估组织的专家库，担任第三方监督评估人员。开展企业合规业务，律师除了必须具备基本的法律专业知识、企业管理知识与诉讼实务经验，还必须具有快速了解各细分领域的学习能力。在团队组建方面，最好配备诉讼律师加非诉律师、资深律师加年轻律师等具有互补性与复合性的团队构造。王唯宁律师认为，该业务领域未来必将形成更为统一的流程与细化的标准，相关信用体系与竞争机制也会有所改变，刑辩律师将在非诉业务领域取得进一步拓展。

接下来，星来所合伙人杜佳虹律师以《企业合规业务中的法律尽职调查》为题进行主讲。杜佳虹律师以漏气的皮球为喻，形象地阐明了企业合规尽职调查是为了发现企业运营过程中的漏洞或薄弱环节。作为一种排查刑事风险点的重要手段，企业合规尽职调查尽管难以保证万无一失，但应尽可能做到尽善尽美。关于尽职调查的具体流程与开展方法，杜佳虹律师介绍了从了解客户、起草《尽调清单》、人员访谈到材料梳理与风险识别的基本步骤，展示了北京星来律师事务所专业团队常规使用的《尽调清单》，并重点强调了起草清单与人员访谈等工作并非单一线性地完成，而是必须动态持续化地来回往复开展，在深度的尽职调查中，提高对刑事风险点的敏感度，真正发掘出企业涉罪的根源问题，最终让企业及其主管人员与员工意识到合规的重要意义，常态化地坚持合规运营。

沙龙的第二环节是嘉宾与谈。中国政法大学赵天红教授，尚权西宁分所应洪录主任以及尚权刑事合规部张晓凯主任，先后发言，围绕沙龙主题进行了深入的探讨与交流。

赵天红教授指出，自2020年3月最高人民检察院推动开展企业合规试点改革以来，目前已取得相对丰富的经验与成果，接下来应注重经验的总结与立法性转化。当前刑事合规领域的实践与现行法律体系仍然存在协调性不足的问题，如刑法领域对单位犯罪通行双罚制与宽缓企业而惩治犯罪人的做法之间的冲突，刑事诉讼法领域审限较短而合规考察期较长之间的矛盾等等。在下一步修法工作中，可以考虑在《刑法》的单位犯罪章节增设有关合规制度的条款，在《刑事诉讼法》中考虑增设将单位犯罪责任主体分案处理、分离追诉；将合规企业纳入附条件不起诉的主体范围等条款。

应洪录律师谈到，开展企业合规业务应把握好五对关系：企业需求与律师供给的关系、传统合规与涉案企业合规的关系、律师作为“运动员”与作为“裁判员”的关系、个人与团队的关系以及当前专项合规与长远全面合规的关系。应律师还介绍了尚权西宁分所为企业合规业务组建了专门的刑事合规业务团队，并将刑事合规业务作为西宁分所的一个重要业务板块，在西部地区已取得一定的先导与示范效应。

张晓凯律师也结合自身曾作为检察官多年参与单位犯罪案件办理的经验，分享了其认为合规律师应当具备的业务能力，包括对企业经营管理内含风险的洞察能力、准确识别判断刑事风险样态的能力、中立客观的专业坚守能力以及与企业经营层保持良好沟通与说服的能力。张律师指出，大量的刑事业务积累对律师开展刑事合规工作具有基础性意义，律师要熟悉各种犯罪行为的常态模型，并善于从侦控机关的视角思考案件的走向与启动合规整改的可能性。

本期沙龙持续近4小时，于17时45分圆满落幕。通过主讲人、与谈人的观点交流与思想碰撞，深化了与会人员对企业刑事合规实务的理解与把握，达到了预期效果。

扫描下图二维码，便可在尚权刑辩学院云课堂免费回看本期沙龙。